《证券期货投资者适当性管理办法》自2017年8月1日起施行 （1分） 正确 错误 标准答案：错误 121 . 录音录像时，业务讲解人员中途可不出现在录像画面中（1分） 正确 错误 标准答案：错误 122 . 经营机构不得采取鼓励从业人员不适当销售的考核激励措施 （1分） 正确 错误 标准答案：正确 123 . 中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时，可以考虑风险性、复杂性以及投资者的认知难度等因素，从资产规模、收入水平、风险识别能力和风险承担能力、投资认购最低金额等方面，规定投资者准入要求。（1分） 正确 错误 标准答案：正确 124 . 中国证券业协会依照法律、行政法规，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。 （1分） 正确 错误 标准答案：错误 125 . 经营机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。（1分） 正确 错误 标准答案：正确 126 . 投资者不按照规定提供相关信息，提供信息不真实、不准确、不完整的，应当依法承担相应法律责任，经营机构应当告知其后果，但仍可向其销售产品或者提供服务。（1分） 正确 错误 标准答案：错误 127 . 违反《证券期货投资者适当性管理办法》第二十五条，未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的，给予经营机构警告，并处以10万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以10万元以下罚款（1分） 正确 错误 标准答案：错误 128 . 经营机构禁止向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见。 （1分） 正确 错误 标准答案：正确 129 . 中国证监会及其派出机构在监管中应当审核或者关注产品或者服务的适当性安排，对适当性制度落实情况进行检查，督促经营机构严格落实适当性义务，强化适当性管理。（1分） 正确 错误 标准答案：正确 130 . 专业投资者不可以转化为普通投资者。 （1分） 正确 错误 标准答案：错误 131 . 申请债券合格投资者必须在公司被认定为专业投资者（1分） 正确 错误 标准答案：正确 132 . 证券期货交易场所、行业协会应当督促、引导会员履行适当性义务，对备案产品或者相关服务应当重点关注高风险产品或者服务的适当性安排。（1分） 正确 错误 标准答案：正确 133 . 普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配、产品购买的优先性等方面享有特别保护 （1分） 正确 错误 标准答案：错误 134 . 投资者账户控制人非本人，可为投资者办理开户申请 （1分） 正确 错误 标准答案：错误 135 . 资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品。（1分） 正确 错误 标准答案：正确 136 . 经营机构履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的，应当依法承担相应法律责任。如果经营机构与投资者协商和解，可免除法律责任。（1分） 正确 错误 标准答案：错误 137 . 经营机构禁止向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务。 （1分） 正确 错误 标准答案：正确 138 . 投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，与经营机构共同承担投资风险。（1分） 正确 错误 标准答案：错误 139 . 经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，与投资者协商解决争议，采取必要措施支持和配合投资者提出的调解。 （1分） 正确 错误 标准答案：正确 140 . 经营机构如发现违反《证券期货投资者适当性管理办法》的问题，应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。 （1分） 正确 错误 标准答案：正确 141 . 对在委托销售中违反适当性义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。（1分） 正确 错误 标准答案：正确 142 . 在向投资者提供产品或服务前，证券公司应当对其进行风险承受能力测试，以后至少每两年进行一次后续评估 （1分） 正确 错误 标准答案：正确 143 . 经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，应当履行特别的注意义务，包括制定专门的工作程序，追加了解相关信息，告知特别的风险点等。（1分） 正确 错误 标准答案：正确 144 . 经营机构与普通投资者发生纠纷的，经营机构应当提供相关资料，证明其已向投资者履行相应义务。 （1分） 正确 错误 标准答案：正确 145 . 投资者分为普通投资者与专业投资者。普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。 （1分） 正确 错误 标准答案：正确 146 . 符合条件的专业投资者转化为普通投资者申请可由经营机构自主决定是否同意 （1分） 正确 错误 标准答案：错误 147 . 证券公司应当制定内部管理制度，明确投资者分类，并对每名投资者提出匹配意见（1分） 正确 错误 标准答案：正确 148 . 经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，防止泄露或者被不当利用，接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查。（1分） 正确 错误 标准答案：正确 149 . 经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入的措施。（1分） 正确 错误 标准答案：正确 150 . 违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，给予经营机构警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款（1分） 正确 错误 标准答案：正确
分钟 考试分数： 67 单选题 1 . 经营机构可以根据专业投资者的业务资格、投资实力、投资经历等因素，对专业投资者进行细化分类和管理。 （2 分） A. 正确 B. 错误 标准答案 ：A 2 . 普通投资者可以转化为专业投资者。 （2 分） A. 正确 B. 错误 标准答案 ：A 3 . 经营机构禁止向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务。（2 分） A. 正确 B. 错误 标准答案 ：A 4 . 经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，与投资者协商解决争议，采取必要措施支持和配合投资者提出的调解。 （2 分） A. 正确 B. 错误 标准答案 ：A 5 . 经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，应当履行特别的注意义务，包括制定专门的工作程序，追加了解相关信息，告知特别的风险点等。（2 分） A. 正确 B. 错误 标准答案 ：A 6 . 投资者不按照规定提供相关信息，提供信息不真实、不准确、不完整的，应当依法承担相应法律责任，经营机构应当告知其后果，但仍可向其销售产品或者提供服务。（2 分） A. 正确 B. 错误 标准答案 ：B 7 . 经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务划分风险等级。（2 分） A. 正确 B. 错误 标准答案 ：A 8 . 经营机构如发现违反《证券期货投资者适当性管理办法》的问题，应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。 （2 分） A. 正确 B. 错误 标准答案 ：A 9 . 经营机构禁止向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见。 （2 分） A. 正确 B. 错误标准答案 ：A 10 . 普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。 （2 分） A. 正确 B. 错误 标准答案 ：A 11 . 向投资者销售公开或者非公开发行的证券、公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金（包括创业投资基金,以下简称基金）、公开或者非公开转让的期货及其他衍生产品，或者为投资者提供相关业务服务的，适用《证券期货投资者适当性管理办法》。（2 分） A. 正确 B. 错误 标准答案 ：A 12 . 证券期货交易场所、登记结算机构及中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会（以下统称行业协会）等自律组织对经营机构履行适当性义务进行监督管理。（2 分） A. 正确 B. 错误 标准答案 ：B 13 . 投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，独立承担投资风险。 （2 分） A. 正确 B. 错误 标准答案 ：A 14 . 经营机构应当建立投资者评估数据库并及时更新，充分使用已了解信息和已有评估结果，避免重复采集，提高评估效率。 （2 分） A. 正确 B. 错误 标准答案 ：A 15 . 经营机构应当根据投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配的具体依据，对不低于60%的投资者提出匹配意见。 （2 分） A. 正确 B. 错误标准答案 ：B 16 . 经营机构应当对投资者进行谨慎评估，确认其符合普通投资者向专业投资者转化的条件的，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由。（2 分） A. 正确 B. 错误 标准答案 ：A 17 . 违反《证券期货投资者适当性管理办法》第二十五条，未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的，给予经营机构警告，并处以10万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以10万元以下罚款（2 分） A. 正确 B. 错误 标准答案 ：B 18 . 违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，给予经营机构警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款（2 分） A. 正确 B. 错误 标准答案 ：A 19 . 证券期货交易场所、行业协会应当督促、引导会员履行适当性义务，对备案产品或者相关服务应当重点关注高风险产品或者服务的适当性安排。（2 分） A. 正确 B. 错误 标准答案 ：A 20 . 中国证监会及其派出机构在监管中应当审核或者关注产品或者服务的适当性安排，对适当性制度落实情况进行检查，督促经营机构严格落实适当性义务，强化适当性管理。（2 分） A. 正确 B. 错误 标准答案 ：A 21 . 经营机构应当告知投资者，其根据《证券期货投资者适当性管理办法》第六条规定所提供的信息发生重要变化、可能影响分类的，应当及时告知（）。 （1.5 分） A. 证券业协会 B. 证监会 C. 经营机构 D. 当地证监局 标准答案 ：C 22 . 以下哪项不属于中国证监会及其派出机构对于违反适当性管理办法当事人采取的监督管理措施？（1.5 分） A. 监管谈话 B. 出具警示函 C. 责令参加培训 D. 参加跨境学习与培训 标准答案 ：D 23 . 对在委托销售中违反适当性义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在（）中予以明确。 （1.5 分） A. 购房合同 B. 保险合同 C. 委托销售合同 D. 风险测评问卷 标准答案 ：C 24 . 自然人成为专业投资者需具有( )年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有( )年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历 （1.5 分） A. 1,1 B. 1,2 C. 2,1 D. 2,2 标准答案 ：D 25 . 法人或者其他组织成为专业投资者需具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历（1.5 分） A. 1 B. 2.0 C. 3.0 D. 4.0 标准答案 ：B 26 . 《证券期货投资者适当性管理办法》自（ ）开始实施 （1.5 分） A. 2017年7月1日 B. 42948.0 C. 42979.0 D. 43070.0 标准答案 ：A 27 . 投资者以下哪种行为（ ）符合适当性相关要求。 （1.5 分） A. 投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，独立承担投资风险 B. 投资者无需听取机构意见，要求机构承诺绝对收益的基础上购买产品 C. 投资者不需管理自身投资行为，不需承担投资风险 D. 投资者凭个人喜好随意购买高于自身风险等级及财务承受能力的产品标准答案 ：A 28 . 中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时，可以考虑风险性、复杂性以及投资者的认知难度等因素，从（ ）、收入水平、风险识别能力和风险承担能力（）等方面，规定投资者准入要求。 （1.5 分） A. 资产规模,投资认购最低金额 B. 资产规模,风险偏好 C. 资产规模、投资认购最高金额 D. 风险偏好、投资认购最高金额 标准答案：A 29 . 经营机构的下列哪项做法正确？ （1.5 分） A. 向投资者就不确定事项提供确定性的判断 B. 向稳健型客户主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品 C. 向普通投资者销售产品或者提供服务前，告知可能直接导致本金亏损的事项 D. 向保守型客户主动推荐融资融券业务 标准答案 ：C 30 . 自然人成为专业投资者需符合：金融资产不低于( )万元，或者最近3年个人年均收入不低于( )万元。 （1.5 分） A. 2000,200 B. 1000100.0 C. 500,50 D. 300,30 标准答案 ：C 31 . 根据《证券期货投资者适当性管理办法》规定，( )在针对特定市场、产品或者服务制定规则时，可以考虑风险性、复杂性以及投资者的认知难度等因素，从资产规模、收入水平、风险识别能力和风险承担能力、投资认购最低金额等方面，规定投资者准入要求。（1.5 分） A. 地方政府 B. 中国证监会、自律组织 C. 住房公积金中心 D. 银监会、保监会 标准答案 ：B 32 . 下列哪项不属于专业投资者？ （1.5 分） A. 公募基金 B. 保险产品 C. 比特币 D. 信托产品 标准答案 ：C 33 . 经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，应当( ) （1.5 分） A. 履行特别的注意义务 B. 由客户自行判断风险等级 C. 仅关注自身销量及创收 D. 无视客户实际存在的适当性不匹配情况 标准答案 ：A 34 . 以下哪项不属于经营机构进行销售产品或者提供服务的禁止行为要求？ （1.5 分） A. 经营机构向投资者就不确定事项提供确定性的判断 B. 经营机构向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务 C. 经营机构的适当性匹配意见不表明其对产品或者服务的风险和收益做出实质性判断或者保证 D. 经营机构向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务 标准答案 ：C 35 . 以下哪项说法正确？ （1.5 分） A. 经营机构需了解实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人 B. 经营机构无需判定条件及准入要求来区分专业投资者和普通投资者 C. 经营机构无需了解普通投资者真实财务情况及投资目标 D. 普通投资者符合条件申请专业投资者资格，经营机构必须无条件接受申请标准答案 ：A 36 . 符合下列哪项条件的法人或者其他组织为专业投资者？ （1.5 分） A. 最近1年末净资产不低于2000万元 B. 最近1年末金融资产不低于1000万元 C. 具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历 D. 以上均需要 标准答案 ：D 37 . 以下哪项关于普通投资者申请转化成为专业投资者的说法正确？ （1.5 分） A. 经营机构不能拒绝不符合转化条件的普通投资者申请 B. 金融资产不低于500万元或者最近5年个人年均收入不低于50万元，且具有5年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的自然人投资者 C. 金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者 D. 普通投资者直接向经营机构口头申请即可通过 标准答案 ：C 38 . 经营机构通过营业网点向普通投资者按照规定履行的必要的告知、警示，应当（ ）；通过互联网等非现场方式进行的，经营机构应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的（）进行确认。 （1.5 分） A. 全过程录音或者录像，书面形式 B. 全过程录音或者录像，电子方式 C. 口头交流，书面形式 D. 口头交流，电子方式 标准答案 ：B 39 . 经营机构代销其他机构发行的产品或者提供相关服务，应当在合同中约定要求（）提供的信息，包括产品或者服务分级考虑因素等，自行对该信息进行调查核实，并履行投资者评估、适当性匹配等适当性义务。（ ）不提供规定的信息、提供信息不完整的，经营机构应当拒绝代销产品或者提供服务。（1.5 分） A. 委托方,受托方 B. 受托方,受托方 C. 委托方,委托方 D. 以上均不正确 标准答案 ：C 40 . 为确保从业人员切实履行适当性义务，经营机构不得（ ）， （1.5 分） A. 采取鼓励不适当销售的考核激励措施 B. 严格执行适当性相关制度要求 C. 认真了解各类投资者实际风险等级 D. 规范日常管控，做好投资者教育工作 标准答案 ：A 多选题 41 . 《证券期货投资者适当性管理办法》适用范围包括： （2 分） A. 向投资者销售公开或者非公开发行的证券 B. 公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金 C. 公开或者非公开转让的期货及其他衍生产品 D. 为投资者提供相关业务服务 标准答案 ：A, B, C, D 42 . 经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，以下哪几项属于应当了解投资者的信息：（2 分） A. 风险偏好及可承受的损失 B. 个人任职履历 C. 收入来源和数额、资产、债务等财务状况 D. 实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人 标准答案 ：A, C, D 43 . 下列哪些属于专业投资者？ （2 分） A. 基金管理公司及其子公司 B. 商业银行 C. 保险公司 D. 期货公司 标准答案 ：A, B, C, D 44 . 下列哪些属于专业投资者？ （2 分） A. 社会保障基金 B. 企业年金 C. 慈善基金 D. 合格境外机构投资者（QbII） 标准答案 ：A, B, C, D 45 . 《证券期货投资者适当性管理办法》中，普通投资者和专业投资者判断条件中，提到的金融资产包含哪些？（2 分） A. 银行存款、股票、债券 B. 基金份额、资产管理计划 C. 银行理财产品、信托计划 D. 保险产品、期货及其他衍生产品等 标准答案 ：A, B, C, D 46 . 经营机构可以根据下列哪些因素，对专业投资者进行细化分类和管理。（2 分） A. 专业投资者的业务资格 B. 投资实力 C. 毕业院校 D. 投资经历 标准答案 ：A, B, D 47 . 经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求，综合考虑以下哪些因素，确定普通投资者的风险承受能力，对其进行细化分类和管理？（2 分） A. 收入来源 B. 资产状况 C. 风险偏好 D. 诚信状况 标准答案 ：A, B, C, D 48 . 划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑以下哪些因素？ （2 分） A. 投资方向和投资范围 B. 募集方式 C. 发行人等相关主体的信用状况 D. 同类产品或者服务过往业绩 标准答案 ：A, B, C, D 49 . 经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列哪些信息？（2 分） A. 可能直接导致本金亏损的事项 B. 因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由 C. 限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容 D. 以上均不对 标准答案 ：A, B, C 50 . 经营机构有下列情形之一的，将进行经济处罚？ （2 分） A. 未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的 B. 未按规定进行投资者类别转化的 C. 未按规定划分产品或者服务风险等级的 D. 未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的 标准答案 ：A, B, C, D 51 . 鼓励经营机构将下列哪些项目在公司网站或者指定网站进行披露？（2 分） A. 投资者分类政策 B. 产品或者服务分级政策 C. 自查报告 D. 客户诚信记录 标准答案 ：A, B, C 52 . 下列投资者哪些信息发生重要变化，可能影响其分类的，应当及时告知经营机构？（2 分） A. 自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式 B. 投资相关的学习、工作经历及投资经验 C. 风险偏好 D. 诚信状况 标准答案 ：A, B, C, D 53 . 经营机构应当制定并严格落实与适当性内部管理有关的哪些风控制度？（2 分） A. 限制不匹配销售行为 B. 客户回访检查 C. 评估与销售隔离 D. 无需进行风险隔离 标准答案 ：A, B, C 54 . 经营机构应当制定并严格落实与适当性内部管理有关的哪些制度机制？（2 分） A. 培训考核 B. 执业规范 C. 监督问责 D. 鼓励不适当销售的激励 标准答案 ：A, B, C 55 . 产品或者服务存在以下哪些因素的，应当审慎评估其风险等级。 （2 分） A. 存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务 B. 产品或者服务的流动变现能力，因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的产品或者服务 C. 产品或者服务的可理解性，因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或者服务 D. 产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务 E. 产品或者服务的跨境因素，存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行或者交易的产品或者服务 标准答案 ：A, B, C, D, E
. 返回弱项分析 营销人员合规执业辅导练习2 12345678910111213141516171819202122232425262728293031323334353637383940 共0道错题 . 100 分 考试通过！ 工号：. 部门：. 满分：100 分 及格线：100 分 考试时长：30分钟 考试分数： 18 分 补考次数： 1次 补考时间: 2017-05-28 补考分数： 100 分 单选题 1 . 证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。证券经纪人不能同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托。（2 分） A. 正确 B. 错误 标准答案 ：A 2 . 投资者不按照规定提供相关信息，提供信息不真实、不准确、不完整的，应当依法承担相应法律责任，经营机构可不告知其后果，所有责任投资者承担。（2 分） A. 正确 B. 错误 标准答案 ：B 3 . 经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，应当履行特别的注意义务，包括制定专门的工作程序，追加了解相关信息，告知特别的风险点，但不必给予普通投资者更多的考虑时间，或者增加回访频次等。（2 分） A. 正确 B. 错误 标准答案 ：B 4 . 证券经纪人在执业证书年检过期时将导致执业资格过期，执业资格过期时的开户可以在完成年检考试执业资格冻结解除后超时补录。（2 分） A. 正确 B. 错误 标准答案 ：B 5 . 营销人员在职期间可以化名、借他人名义持有、买卖股票。 （2 分） A. 正确 B. 错误 标准答案 ：B 6 . 年检过期经纪人完成年检后5个工作日，执业资格即恢复正常。（2 分） A. 正确 B. 错误 标准答案 ：B 7 . 营销人员不得对客户做出保证证券买卖收益或赔偿证券买卖损失的承诺。 （2 分） A. 正确 B. 错误 标准答案 ：A 8 . 营销人员未获公司许可，不得通过新闻媒体、报刊杂志或网络发表有关本公司的广告、宣传或接受采访。（2 分） A. 正确 B. 错误 标准答案 ：A 9 . 公司规定营销人员应按季度签署合规执业承诺书。 （2 分） A. 正确 B. 错误 标准答案 ：A 10 . 如客户无法到场，经客户口头允许，可在由客户签字的文件上代客签字。（2 分） A. 正确 B. 错误 标准答案 ：B 11 . 以下说法正确的是（ ）。 （2 分） A. 营销人员客户开户前无须进行预约，需由客户本人到营业部填写开户确认单 B. 营销人员名片应注明工作营业部 C. 营销人员不可以微信给客户推介私募，但是可以组建群聊推介公募 D. 营销人员必须卖出入职前持有的所有股票，但停牌和入职前继承的法人股除外 标准答案 ：D 12 . 以下内容中，不属于营销人员管理十大禁令的是。 （2 分） A. 禁止假借他人身份发展虚假营销人员，由此获得不当利益。 B. 禁止采取非道德手段挣抢客户（含低于本地佣金政策、回佣等手段）。 C. 禁止客户确认书、承诺书等各类工作文档代签名。 D. 禁止招聘与营业部员工有亲属关系的营销人员或者有利益往来的营销人员，由此获得不当利益。 标准答案 ：B 13 . 小王为A公司客户经理，小王亲戚小张想帮助小王拓展业务，于是以自有公司为名帮助小王招揽客户，小王深表感谢，经常回馈礼品给小张，请问下列哪种说法正确？（2 分） A. 小张自己的公司违法了公司法 B. 小张自身行为违法 C. 小王应该叫停小张的行为 D. 小王应该断绝和小张的礼尚往来，不需叫停小张的行为 标准答案 ：C 14 . 以下说法错误的是（）。 （2 分） A. 营销人员在职期间不得以化名或借他人名义持有、买卖股票 B. 营销人员办理签证时需开具统一格式的证明 C. 营业部会议培训应进行会议考勤，考勤表由参会人员本人签名后存档备查 D. 营销人员不得以公司或营业部名义与客户或他人签订任何协议或合同 标准答案 ：B 15 . 关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法错误的是（）。 （2 分） A. 证券经纪人在执业过程中应当向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，明确自身授权的业务范围 B. 从业人员不得接受客户的全权委托，代理客户操作账户 C. 证券经纪业务营销人员不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 D. 证券经纪业务营销人员可以与客户约定分享投资收益，但不得对客户投资的收益或赔偿客户的投资损失作出承诺标准答案 ：D 16 . 以下说法正确的是（）。 （2 分） A. 营销人员客户开户前无须进行预约，需由客户本人到营业部填写开户确认单 B. 营销人员名片应根据营业部要求格式印制 C. 在职营销人员（除目标型经纪人）不得存在兼职行为 D. 营销人员在职期间不得直接或以化名、借他人名义持有、买卖股票 标准答案 ：D 17 . 以下内容中，不属于营销人员日常行为规范准则的是（）。（2 分） A. 禁止拦截自然客户。 B. 禁止采取非道德手段挣抢客户（含低于本地佣金政策、回佣等手段） C. 禁止诋毁同事与同行。 D. 禁止招聘与营业部员工有亲属关系的营销人员或者有利益往来的营销人员，由此获得不当利益。标准答案 ：D 18 . 以下哪项不是投资者教育的主要内容？ （2 分） A. 提供股票技术分析 B. 普及证券基础知识 C. 宣传金融证券方面的政策法规 D. 揭示证券市场投资风险标准答案 ：A 19 . 投资者在开户环节中，可以采取的预防措施有（ ） （2 分） A. 投资者买卖股票只能在依法设立的证券交易场所进行，不得在非法设立的场所或机构进行股票买卖 B. 对于不明来历的证券营业部或所谓的证券服务部，投资者无权要求其出示有关批准证照和营业执照等 C. 投资者可以不签署相关的证券交易委托协议就进行股票交易 D. 投资者可以使用他人身份证件开立证券账户标准答案 ：A 20 . 对营销人员开立证券账户的做法错误的是（ ） （2 分） A. 不要求在本单位制定交易或转托管 B. 主动申报账户并汇报交易记录 C. 非停牌或法人股账户及时注销 D. 营业部复查账户托管及清理情况 标准答案 ：A 21 . 经纪人名下客户在回访过程中发现联系方式错误并确认的经纪人也无法联系的应（） （2 分） A. 给予15天时间要求整改，否则将客户从营销人员客户群体中剔除，或将营销人员薪酬考核系统中相应客户权重调为0。 B. 给予30天时间要求整改，否则将客户从营销人员客户群体中剔除，或将营销人员薪酬考核系统中相应客户权重调为0。 C. 给予60天时间要求整改，否则将客户从营销人员客户群体中剔除，或将营销人员薪酬考核系统中相应客户权重调为0。 D. 做好留痕工作后，直接将客户从营销人员客户群体中剔除。 标准答案 ：D 22 . 证券经纪人的行为违反了法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对经纪人采取证券市场禁入措施，即经纪人一旦被采取证券市场禁入措施，将在（）不得从事证券业务。（2 分） A. 五年内 B. 十年内 C. 终身 D. 一定期限内直至终身 标准答案 ：D 23 . 某证券经纪人如果过去在某私募工作，并作为该私募代理人来公司开户，后入职公司，请问他应该做哪项必要动作？（2 分） A. 停用私募单位注册的手机号 B. 修正以代理人身份开立的私募账户信息 C. 停用私募单位颁发的手机 D. 正常办理离职入职手续，无需额外行为 标准答案 ：B 24 . 作为一名经纪人,你只能在一定区域内展业,但是证券经纪人的执业地域范围，应当与其服务的证券公司的（ ）的合理区域相适应。 （2 分） A. 管理能力及证券营业部的客户拓展水平和客户营销 B. 盈利能力及证券营业部的客户拓展水平和客户服务 C. 管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务 D. 盈利能力及证券营业部的客户管理水平和客户营销 标准答案：C 25 . 小赵为Y证券公司理财经理,但不是证券交易内幕信息的法定知情人,与当地某上市公司无任何业务联系,同时其无朋友与家属在该上市公司工作但是他在2009年春节假期间通过一些途径得到当地某上市公司2008年度的大概业绩以及准备在2009年进行高送配方案2009年4月8日该公司公布了业绩快报,4月20日公布了2008年年报与分配预案,2009年4月30日召开股东大会通过分配方案,2009年5月9日施行分配那么小赵在以下那个时间可以买卖该证券（2 分） A. 2009年3月 B. 2009年4月9日 C. 39928.0 D. 以上时间均不可以买卖 标准答案 ：D 26 . 作为一名证券经纪人,向客户揭示风险,了解你的客户是很重要的,因为这是向客户适当销售的前提,以下是客户与经纪人的常见认识与说法,你认为经纪人老朴的那个行为与说法是不完全正确的（2 分） A. 客户向经纪人老朴抱怨签字太多,老朴说这些风险揭示书都是我们证券公司强制要求的,但是是必要的,避免了客户的风险 B. 经纪人老朴的客户风险评估是保守性,但是需要交易期权,老朴让客户在风险评估书的下方的’承诺栏’签字承诺已经知晓相关风险 C. 经纪人老朴的客户想帮助老朴完成开户任务,让他的工厂的工人都来找老朴开户,老朴与工人接触后了解他们的收入偏低,而且不了解证券市场后,婉拒了客户的好意 D. 老朴在让每个客户开户前都拿着合同文本向其提示其中要注意的风险点标准答案 ：B 27 . 老花是某县银行的内退人员，在这个县城人脉还是不错的，平时也爱关心一下证券市场，现在在市里某证券公司做经纪人但是县城离市区有50公里为方便他的客户开户，他让客户签好字后，将相关客户资料先传真给营业部完成开户，这种行为属于（） （2 分） A. 开空户 B. 非现场开户 C. 不正当竞争 D. 接受客户全权委托 标准答案 ：B 28 . 经纪人面对客户有融资需求时应该采取以下哪种做法： （2 分） A. 鼓励客户从信用卡借钱炒股 B. 私下借给客户钱炒股 C. 私下介绍给客户伞型信托 D. 在充分了解客户风险承受能力的前提下，给客户讲解融资融券基本知识 标准答案 ：D 29 . 以下是经纪人在展业过程中常见的行为,哪条不一定符合经纪人管理暂行规定的要求：( ) （2 分） A. 作为经纪人小花,每次拓展新客户都一定向客户进行介绍市场相关情况，帮助客户了解和熟悉证券市场和小花所在的证券公司、与证券交易相关的政策法规和基础知识及业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，尤其是强调 ’买者自负’原则，提醒客户增强风险意识 B. 小花每天上班第一件事情是向客户传递市场第一手上市公司公开信息及与证券投资有关的交易所公示信息 C. 小花是个热情的人,也知道加强主动营销的重要性，因此经常主动向客户送上生日、节日问候，并提供自己收集的各种证券市场信息 D. 一般小花会结合客户的特点适当地推荐金融产品,如果客户需要购买不适合其风险承受能力的产品,小花会耐心的向客户提示风险 标准答案 ：C 30 . 国家对从事包括证券咨询在内的证券从业人员实行严格的（），从事证券投资咨询必须要取得法定的相关资质，符合法定条件，否则，即为从事（ ）。 （2 分） A. 资格准入制度 非法证券活动 B. 备案制度 非法证券活动 C. 备案制度不正当竞争活动 D. 资格准入制度 不正当竞争活动 标准答案 ：A 多选题 31 . 什么情况下营销人员无展业资格？ （4 分） A. 新人入司培训学时<60学时 B. 合同到期 C. 尚未填写准确的执业信息 D. 从业资格考试成绩未录入 标准答案 ：A, B, C, D 32 . 从业人员应当保守的秘密类型为。 （4 分） A. 国家秘密； B. 所在机构的商业秘密； C. 客户的商业秘密和个人隐私； D. 执业过程中获得的未公开的信息。 标准答案 ：A, B, C, D 33 . 营销人员在营销和服务客户活动中的禁止行为包括（）。 （4 分） A. 违反公司关于客户收费的标准及规定，私下或变相返还佣金或客户交易手续费。 B. 将公司现有客户发展为自身客户。 C. 为招揽客户诋毁公司其他营销人员或相关人员。 D. 以公司名义对外签订任何形式的协议或作出承诺。 标准答案 ：A, B, C, D 34 . 证券公司经纪业务从业人员应当遵守的行为准则，包括下列哪些（）。 （4 分） A. 不得违背客户真实意思表示，损害客户利益。 B. 不得违背客户的委托为其买卖证券。 C. 未经客户委托，不得擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券。 D. 可以接受客户的全权委托代理证券买卖 标准答案 ：A, B, C 35 . 证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应符合以下要求： （4 分） A. 清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况以及与证券投资和交易有关的政策法规、基础知识、业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，增强风险意识。 B. 如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品推介材料及有关信息，不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容。 C. 向客户充分提示证券投资的风险，提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动。 D. 向客户充分提示证券投资的风险，在充分教育的前提下指导客户超越自身风险承担能力从事证券投资活动。 标准答案 ：A, B, C 36 . 客户保密资料包括（ ） （4 分） A. 客户开户的基本情况 B. 客户股东账户中的库存证券种类和数量 C. 资金账户中的资金余额 D. 客户的资金帐号 标准答案 ：A, B, C, D 37 . 证券经纪人小张营销一位客户购买私募产品时，由于客户时间不足，小张让客户在适当性匹配材料上签字后，独自将材料带回营业部根据客户在线的风险测试情况完成问卷填写，请问小张存在哪些违规行为？（4 分） A. 经纪人不能推介私募 B. 不可以代客户完成材料填写 C. 推销产品前没有先了解客户的风险等级 D. 在客户时间不足时营销客户 标准答案 ：A, B, C 38 . 证券经纪人小王平时与客户A私交甚好，一日客户A出门在外急于下单，经过联系之后，小王用自己的手机登录客户账户代替客户下单，请问存在哪种违规行为。（4 分） A. 使用自己手机委托 B. 诱导交易 C. 与客户过于亲密 D. 代客户操作 标准答案 ：A, D 39 . 某券商庄某、陈某、唐某、吴某、黄某五名人员委托’辉文传媒’进行客户招揽并给予开户奖励，请问这种行为因什么原因违规？（4 分） A. 未向券商总部报备 B. 承诺奖励 C. 委托自媒体 D. 5人联合营销 标准答案 ：B, C 40 . 证券经纪人小李每天将自己任职的证券公司内部研究所报告转载给自己的名下客户，推荐适合购买的股票，请问存在何种违规行为？（4 分） A. 违规发布投资报告 B. 诱导交易 C. 泄露公司内部资料 D. 推荐股票 标准答案 ：A, B, C, D
. 返回弱项分析 营销人员合规执业辅导练习1 12345678910111213141516171819202122232425262728293031323334353637383940 共0道错题 . 100 分 考试通过！ .：. 部门：. 满分：100 分及格线：100 分 考试时长：30分钟 考试分数： 24 分 补考次数： 2次 补考时间: 2017-05-28 补考分数： 100 分 单选题 1 . 证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。证券经纪人不能同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托。（2 分） A. 正确 B. 错误 标准答案 ：A 2 . 营销人员在职期间可以化名、借他人名义持有、买卖股票。 （2 分） A. 正确 B. 错误 标准答案 ：B 3 . 营销人员不得对客户做出保证证券买卖收益或赔偿证券买卖损失的承诺。（2 分） A. 正确 B. 错误 标准答案 ：A 4 . 营销人员未获公司许可，不得通过新闻媒体、报刊杂志或网络发表有关本公司的广告、宣传或接受采访。 （2 分） A. 正确 B. 错误 标准答案 ：A 5 . 营销人员首笔客户开户确认单上的开户日期应晚于或与证书中体现的代理期限一致。 （2 分） A. 正确 B. 错误 标准答案 ：A 6 . 公司规定营销人员应按季度签署合规执业承诺书。（2 分） A. 正确 B. 错误 标准答案 ：A 7 . 营销人员不得以公司或营业部名义与客户或他人签订任何协议或合同。 （2 分） A. 正确 B. 错误 标准答案 ：A 8 . 如客户无法到场，经客户口头允许，可在由客户签字的文件上代客签字。（2 分） A. 正确 B. 错误 标准答案 ：B 9 . 在外地展业的营销人员可以长期不到营业部现场、不见面、不参加培训。 （2 分） A. 正确 B. 错误 标准答案 ：B 10 . 营销人员报酬可以发放至营销人员配偶银行卡。（2 分） A. 正确 B. 错误 标准答案 ：B 11 . 以下说法正确的是（ ）。 （2 分） A. 营销人员客户开户前无须进行预约，需由客户本人到营业部填写开户确认单 B. 营销人员名片应注明工作营业部 C. 营销人员不可以微信给客户推介私募，但是可以组建群聊推介公募 D. 营销人员必须卖出入职前持有的所有股票，但停牌和入职前继承的法人股除外 标准答案 ：D 12 . 若营销人员王某在2013年8月10日通过证券投资基金考试，系统维护员在8月20日将考试结果录入考核系统。8月25日公司代销华夏基金某产品，王某实现10万元销售。则王某8月薪酬是否能获得该华夏基金的销售奖励（）（2 分） A. 能 B. 不能 C. 如果8月10日当天维护就可以获得奖励 D. 薪酬发放前维护都可以获得奖励 标准答案 ：B 13 . 以下内容中，不属于营销人员管理十大禁令的是。（2 分） A. 禁止假借他人身份发展虚假营销人员，由此获得不当利益。 B. 禁止采取非道德手段挣抢客户（含低于本地佣金政策、回佣等手段）。 C. 禁止客户确认书、承诺书等各类工作文档代签名。 D. 禁止招聘与营业部员工有亲属关系的营销人员或者有利益往来的营销人员，由此获得不当利益。 标准答案 ：B 14 . 公司规定，营销人员合规承诺书应每签署一次？ （2 分） A. 月 B. 季度 C. 年 D. 合同期 标准答案 ：B 15 . 小王为A公司客户经理，小王亲戚小张想帮助小王拓展业务，于是以自有公司为名帮助小王招揽客户，小王深表感谢，经常回馈礼品给小张，请问下列哪种说法正确？（2 分） A. 小张自己的公司违法了公司法 B. 小张自身行为违法 C. 小王应该叫停小张的行为 D. 小王应该断绝和小张的礼尚往来，不需叫停小张的行为 标准答案 ：C 16 . 以下说法错误的是（）。 （2 分） A. 营销人员在职期间不得以化名或借他人名义持有、买卖股票 B. 营销人员办理签证时需开具统一格式的证明 C. 营业部会议培训应进行会议考勤，考勤表由参会人员本人签名后存档备查 D. 营销人员不得以公司或营业部名义与客户或他人签订任何协议或合同 标准答案 ：B 17 . 营销人员不可以购买下列产品（）。 （2 分） A. 基金 B. 股票 C. 理财产品 D. 信托计划 标准答案 ：B 18 . 对于未通过基金从业资格考试的员工（含客户经理）及证券经纪人，以下说法正确的是（）。 （2 分） A. 可以从事基金营销和宣传推介活动，但是不得计提基金相关奖励 B. 不可以从事基金营销和宣传推介活动，也不得计提基金相关奖励 C. 可以从事基金营销和宣传推介活动，也可以计提基金相关奖励 D. 可以从事基金营销和宣传推荐活动，并将奖励放在有资格的员工名下计提标准答案 ：B 19 . 营销人员在执业过程中，以下做法错误的是（）。 （2 分） A. 在法律法规允许范围内，采取有效措施对客户的基本情况进行必要的了解 B. 对客户的风险承受能力进行初步判断，确认客户是否适合进行证券市场投资 C. 将所获取的客户信息告知第三方合法机构 D. 听取客户的意见、建议并根据客户合理意见予以改进 标准答案 ：C 20 . 客户如主动要求购买代销金融产品的，从事金融产品业务的相关人员应当将评估结果以（）告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认。（2 分） A. 书面形式 B. 文字形式 C. 口头形式 D. 邮件形式 标准答案 ：A 21 . 下列（）环节实际上起到了投资者教育的作用。 （2 分） A. 开立资金帐户 B. 签订《证券交易委托代理协议》 C. 讲解业务规则、协议内容 D. 以上三种说法都不对 标准答案 ：B 22 . 证券经纪人取得证券经纪人证书后的年检频率为（）年一次。 （2 分） A. 1 B. 2.0 C. 3.0 D. 4.0 标准答案：A 23 . 取得执业证书的人员，连续年不在机构从业的，由协会注销执业证书。 （2 分） A. 3 B. 5.0 C. 4.0 D. 1.0 标准答案 ：A 24 . 关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法错误的是（）。（2 分） A. 证券经纪人在执业过程中应当向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，明确自身授权的业务范围 B. 从业人员不得接受客户的全权委托，代理客户操作账户 C. 证券经纪业务营销人员不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 D. 证券经纪业务营销人员可以与客户约定分享投资收益，但不得对客户投资的收益或赔偿客户的投资损失作出承诺标准答案 ：D 25 . 以下说法正确的是（）。 （2 分） A. 营销人员客户开户前无须进行预约，需由客户本人到营业部填写开户确认单 B. 营销人员名片应根据营业部要求格式印制 C. 在职营销人员（除目标型经纪人）不得存在兼职行为 D. 营销人员在职期间不得直接或以化名、借他人名义持有、买卖股票 标准答案 ：D 26 . 以下内容中，不属于营销人员日常行为规范准则的是（）。（2 分） A. 禁止拦截自然客户。 B. 禁止采取非道德手段挣抢客户（含低于本地佣金政策、回佣等手段） C. 禁止诋毁同事与同行。 D. 禁止招聘与营业部员工有亲属关系的营销人员或者有利益往来的营销人员，由此获得不当利益。标准答案 ：D 27 . 营销人员开发的有意向的客户，在向原证券营业部办理撤销指定、转托管时，营销人员以下哪种行为符合合规要求？ （2 分） A. 代理客户办理撤销指定、转托管 B. 陪同客户前往其原证券营业部办理撤销指定、转托管 C. 向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程 D. 怂恿客户或假冒客户名义向监管部门或协会进行恶意投诉标准答案 ：C 28 . 以下关于网络营销服务，错误的说法是（）。 （2 分） A. 网络营销服务，是指在公司的统一指导下，营业网点之间相互协作，通过多样化的网络渠道接触客户，通过公司统一的网络平台服务客户，以此提升营销与服务效率和效果的工作行为。 B. 网络营销服务，无法突破网点和人员数量限制，不能发挥互联网速度快、范围广的特点，从而提高营销效率，大幅提高营销业绩。 C. 网络营销与服务体系运营模式一般为流量引入、平台服务、业务提供、客户劝导。 D. 客户需要在便利性、及时性、互动性以及低成本的用户体验基础上通过互联网获得证券服务。 标准答案 ：B 29 . 按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续执业培训，且每年培训不少于（）。（2 分） A. 5学时 B. 10学时 C. 15学时 D. 20学时 标准答案 ：C 30 . 经纪人面对客户有融资需求时应该采取以下哪种做法： （2 分） A. 鼓励客户从信用卡借钱炒股 B. 私下借给客户钱炒股 C. 私下介绍给客户伞型信托 D. 在充分了解客户风险承受能力的前提下，给客户讲解融资融券基本知识 标准答案 ：D 多选题 31 . 根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对’证券经纪人’的说法不正确的事（）（4 分） A. 证券经纪人是自然人 B. 证券经纪人可以使机构或者团体 C. 证券经纪人是证券公司员工 D. 证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，须由证券公司承担责任 标准答案：B, C 32 . 证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应符合以下要求： （4 分） A. 清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况以及与证券投资和交易有关的政策法规、基础知识、业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，增强风险意识。 B. 如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品推介材料及有关信息，不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容。 C. 向客户充分提示证券投资的风险，提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动。 D. 向客户充分提示证券投资的风险，在充分教育的前提下指导客户超越自身风险承担能力从事证券投资活动。 标准答案 ：A, B, C 33 . 对证券经纪业务营销人员进行纪律处分的类别包括（ ）（4 分） A. 取消考试成绩、不接受考试报名 B. 不受理执业证书申请 C. 谈话提醒或质询、警告 D. 没收违法所得、1万元以上30万元以下的罚款 标准答案 ：A, B, C 34 . 中国证券业协会依法对证券公司及其从业人员的业务活动进行自律管理，具体内容包括（ ） （4 分） A. 证券经纪业务营销人员的从业资格考试 B. 证券经纪业务营销人员的执业注册和年检 C. 证券经纪业务营销人员的后续职业培训管理 D. 证券经纪人信息的查询服务 标准答案 ：A, B, C, D 35 . 客户保密资料包括（ ） （4 分） A. 客户开户的基本情况 B. 客户股东账户中的库存证券种类和数量 C. 资金账户中的资金余额 D. 客户的资金帐号 标准答案 ：A, B, C, D 36 . 网上委托的风险包括（ ） （4 分） A. 由于互联网和移动通讯网络数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况 B. 投资者帐号和密码泄露或客户身份可能被仿冒 C. 由于互联网和移动通讯网络上存在黑客恶意攻击的可能性，网络服务器可能会出现故障或其他不可测的因素，行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟 D. 投资者的网络终端设备及软件系统可能会受到非法攻击或病毒感染，导致无法下达委托或委托失效 标准答案 ：A, B, C, D 37 . 证券经纪人小张营销一位客户购买私募产品时，由于客户时间不足，小张让客户在适当性匹配材料上签字后，独自将材料带回营业部根据客户在线的风险测试情况完成问卷填写，请问小张存在哪些违规行为？（4 分） A. 经纪人不能推介私募 B. 不可以代客户完成材料填写 C. 推销产品前没有先了解客户的风险等级 D. 在客户时间不足时营销客户 标准答案 ：A, B, C 38 . 证券经纪人小王平时与客户A私交甚好，一日客户A出门在外急于下单，经过联系之后，小王用自己的手机登录客户账户代替客户下单，请问存在哪种违规行为。（4 分） A. 使用自己手机委托 B. 诱导交易 C. 与客户过于亲密 D. 代客户操作 标准答案 ：A, D 39 . 某券商庄某、陈某、唐某、吴某、黄某五名人员委托’辉文传媒’进行客户招揽并给予开户奖励，请问这种行为因什么原因违规？（4 分） A. 未向券商总部报备 B. 承诺奖励 C. 委托自媒体 D. 5人联合营销 标准答案 ：B, C 40 . 证券经纪人小李每天将自己任职的证券公司内部研究所报告转载给自己的名下客户，推荐适合购买的股票，请问存在何种违规行为？（4 分） A. 违规发布投资报告 B. 诱导交易 C. 泄露公司内部资料 D. 推荐股票 标准答案 ：A, B, C, D |
